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        走進華林

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        營銷人員行為準則及禁止行為說明

        一、行為準則

        營銷人員系華林證券股份有限公司開展證券經紀業務營銷活動員工,為公司在證券市場上從事客戶招攬、客戶服務等活動,不得從事除證券經紀業務營銷以外的業務活動。

        其應遵循行為準則:

        1. 1、遵守國家相關法規規范,接受并配合中國證監會的監督與管理,接受并配合協會的自律管理,遵守交易所有關規則、華林證券有限責任公司的規章制度以及行業公認的職業道德和行為準則。
        2. 2、應當維護客戶和其他相關方的合法利益,誠實守信,勤勉盡責,維護行業聲譽。
        3. 3、應依照相應的業務規范和執業標準為客戶提供專業服務,對客戶進行證券投資相關教育,正確向客戶揭示投資風險。
        4. 4、遇到自身利益或相關方利益與客戶的利益發生沖突或可能發生沖突時,應及時向華林證券有限責任公司報告;當無法避免時,應確保客戶的利益得到公平的對待。
        5. 5、應保守國家秘密、華林證券有限責任公司的商業秘密、客戶的商業秘密及個人隱私,對在執業過程中所獲得的未公開的信息負有保密義務,對客戶服務結束或者離開所在機構后,仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

        二、一般性禁止行為:

        1. 1、從事或協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱證券交易價格等非法活動;
        2. 2、編造、傳播虛假信息或者誤導投資者的信息;
        3. 3、損害社會公共利益、華林證券有限責任公司或者他人的合法權益;
        4. 4、從事與其履行職責有利益沖突的業務;
        5. 5、貶損同行或以其它不正當競爭手段爭攬業務;
        6. 6、接受利益相關方的賄賂或對其進行賄賂;
        7. 7、買賣法律明文禁止買賣的證券;
        8. 8、違規向客戶作出投資不受損失或保證最低收益的承諾;
        9. 9、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;
        10. 10、泄露客戶資料;
        11. 11、中國證監會、協會禁止的其他行為。

        三、特定禁止行為:

        1. 1、代理買賣或承銷法律規定不得買賣或承銷的證券;
        2. 2、違規向客戶提供資金或有價證券;
        3. 3、侵占挪用客戶資產或擅自變更委托投資范圍;
        4. 4、在經紀業務中接受客戶的全權委托;
        5. 5、對外透露自營買賣信息,將自營買賣的證券推薦給客戶,或誘導客戶買賣該種證券;
        6. 6、中國證監會、協會禁止的其他行為。